Theo quy định của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN), những trường hợp không báo cáo khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu hoặc chứng chỉ quỹ vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu và khi không còn là cổ đông lớn của doanh nghiệp niêm yết sẽ bị xử phạt nặng.