Quang cảnh phiên toà. Ảnh: Phạm Kiên/TTXVN
Theo đó, đối với hành vi “Thao túng thị trường chứng khoán”, mặc dù các bị cáo bị truy tố về tội danh này không phải nộp tiền bồi thường nhưng các bị cáo vẫn chủ động truy nộp vào cơ quan Nhà nước. Bị cáo Lê Văn Tuấn (kiểm toán viên Công ty CPA) ban đầu không thừa nhận hành vi phạm tội, tuy nhiên trong phần tranh luận tại phiên tòa, bị cáo Tuấn đã thừa nhận hành vi phạm tội, thể hiện sự ăn năn hối cải, mong muốn được hưởng khoan hồng của pháp luật. Một số bị cáo đã chủ động phối hợp với cơ quan điều tra để nhanh chóng làm rõ nội dung vụ án, một số bị cáo có thành tích xuất sắc trong quá trình công tác, học tập, gia đình có công với cách mạng…
Tòa xác định, 3 bị cáo thuộc Vụ Giám sát công ty đại chúng và Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam, gồm Lê Công Điền, Dương Văn Thanh, Phạm Trung Minh là những người có chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn trong việc công nhận công ty đại chúng, đăng ký chứng khoán cho Công ty Faros. Các bị cáo này biết rõ hồ sơ đề nghị chấp thuận công ty đại chúng và đăng ký chứng khoán của Công ty Faros chưa đủ cơ sở xác định số vốn thực góp là 4.300 tỷ đồng nhưng vẫn đồng ý chấp thuận Công ty Faros là công ty đại chúng có số vốn góp là 4.300 tỷ đồng và 114 cổ đông; đăng ký cổ phiếu ROS với số lượng 430 triệu cổ phiếu, có tổng giá trị là 4.300 tỷ đồng trái pháp luật và đăng thông tin sai lệch này trên thị trường chứng khoán. Sau đó, số cổ phiếu đã được bán cho hơn 25.000 nhà đầu tư trên sàn HOSE để Trịnh Văn Quyết chiếm đoạt, gây thiệt hại cho các nhà đầu tư số tiền hơn 3.621 tỷ đồng.
Bên cạnh đó, 4 bị cáo thuộc sàn HOSE, gồm: Trần Đắc Sinh, Lê Hải Trà, Trầm Tuấn Vũ và Lê Thị Tuyết Hằng bị Tòa xác định là những người có chức vụ, quyền hạn biết rõ chưa đủ cơ sở xác định số vốn thực góp của Công ty Faros là 4.300 tỷ đồng nhưng vì bị cáo Trần Đắc Sinh (Chủ tịch Hội đồng quản trị sàn HOSE) có quan hệ với Trịnh Văn Quyết nhận lời làm nhanh hồ sơ niêm yết của Công ty Faros nên đã đồng ý niêm yết 430 triệu cổ phiếu ROS trên sàn HOSE trái pháp luật, gây thiệt hại cho hơn 25.000 nhà đầu tư.
Hội đồng xét xử nhận định, hành vi của bị cáo Sinh, Trà… là hết sức nghiêm trọng. Bị cáo Sinh đã dùng ảnh hưởng của mình để chỉ đạo các bị cáo khác thực hiện hành vi vi phạm, tạo điều kiện cho Trịnh Văn Quyết bán cổ phiếu. Do đó, bị cáo Sinh phải chịu mức án cao hơn các bị cáo khác trong cùng nhóm tội danh “Lợi dụng chức vụ, quyền hạn trong khi thi hành công vụ”.
Các bị cáo nghe toà tuyên án. Ảnh: Phạm Kiên/TTXVN
Tòa đã tuyên án phạt 50 bị cáo trong vụ án này gồm:
Nhóm 8 bị cáo bị kết án về 2 tội "Lừa đảo chiếm đoạt tài sản" (theo quy định tại quy định tại Điều 174, khoản 4, điểm a – Bộ luật Hình sự) và "Thao túng thị trường chứng khoán" (theo quy định tại Điều 211, khoản 2, điểm b - Bộ luật Hình sự), Hội đồng xét xử đã tuyên phạt bị cáo Trịnh Văn Quyết (sinh năm 1975, cựu Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty Cổ phần Tập đoàn FLC - Tập đoàn FLC, Chủ tịch Công ty Cổ phần Hàng không Tre Việt) 18 năm tù về tội "Lừa đảo chiếm đoạt tài sản", 3 năm tù về tội "Thao túng thị trường chứng khoán", tổng hợp hình phạt chung đối với bị cáo Quyết là 21 năm tù.
Bảy bị cáo còn lại bị Tòa tuyên phạt các mức án về 2 tội danh trên, gồm: Trịnh Thị Minh Huế (sinh năm 1981, Kế toán tổng hợp Tập đoàn FLC; em gái bị cáo Trịnh Văn Quyết) 11 năm tù về tội “Lừa đảo chiếm đoạt tài sản” và 3 năm tù về tội "Thao túng thị trường chứng khoán”, tổng hợp hình phạt chung là 14 năm tù.
Trịnh Thị Thúy Nga (sinh năm 1979, Kế toán tổng hợp Tập đoàn FLC; thành viên Hội đồng quản trị kiêm Phó Tổng Giám đốc Công ty Cổ phần Chứng khoán BOS – tiền thân là Công ty Cổ phần chứng khoán FLC; em gái bị cáo Trịnh Văn Quyết) 6 năm tù về tội “Lừa đảo chiếm đoạt tài sản” và 2 năm tù về tội "Thao túng thị trường chứng khoán”, tổng hợp hình phạt chung là 8 năm tù.
Hương Trần Kiều Dung (sinh năm 1978, Phó Chủ tịch thường trực Tập đoàn FLC, Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty BOS) 6 năm 6 tháng tù về tội “Lừa đảo chiếm đoạt tài sản” và 2 năm tù về tội "Thao túng thị trường chứng khoán, tổng hợp hình phạt chung là 8 năm 6 tháng tù.
Trịnh Văn Đại (sinh năm 1966, Phó Tổng Giám đốc Công ty Cổ phần xây dựng FLC Faros – Công ty Faros) 10 năm tù về tội “Lừa đảo chiếm đoạt tài sản” và 1 năm tù về tội "Thao túng thị trường chứng khoán”, tổng hợp hình phạt chung là 11 năm tù.
Nguyễn Văn Mạnh (sinh năm 1977, Trưởng nhóm Vật tư cảnh quan, Phòng Mua sắm và cung ứng vật tư, Công ty Trách nhiệm hữu hạn Một thành viên FLC Land – Công ty FLC Land) 5 năm tù về tội “Lừa đảo chiếm đoạt tài sản” và 1 năm tù về tội "Thao túng thị trường chứng khoán”, tổng hợp hình phạt chung là 6 năm tù.
Trịnh Tuân (sinh năm 1984, cựu Giám đốc Công ty Trách nhiệm hữu hạn Một thành viên FLC Land - Công ty FLC Land) 3 năm tù về tội “Lừa đảo chiếm đoạt tài sản” và 18 tháng tù về tội "Thao túng thị trường chứng khoán”, tổng hợp hình phạt chung là 4 năm 6 tháng tù.
Nguyễn Thị Hồng Dung (sinh năm 1972, trú tại phường Dịch Vọng Hậu, quận Cầu Giấy, Hà Nội) 30 tháng tù về tội “Lừa đảo chiếm đoạt tài sản” và 18 tháng tù về tội "Thao túng thị trường chứng khoán”, tổng hợp hình phạt chung là 4 năm tù.
Nhóm 22 bị cáo bị kết án về tội “Lừa đảo chiếm đoạt tài sản” (theo quy định tại quy định tại Điều 174, khoản 4, điểm a - Bộ luật Hình sự), gồm:
Hoàng Thị Thu Hà (sinh năm 1980, nhân viên kế toán Công ty FLC Land) 7 năm 6 tháng tù.
Đỗ Như Tuấn (sinh năm 1969, cựu Tổng Giám đốc Công ty Cổ phần xây dựng FLC Faros - Công ty Faros); Nguyễn Văn Thanh (sinh năm 1960, cựu Trưởng Ban kiểm soát Công ty Faros) cùng lĩnh 7 năm tù.
Đỗ Quang Lâm (sinh năm 1975, Giám đốc Công ty Cổ phần Phát triển nhà Kiên Giang; nguyên Tổng Giám đốc, đại diện pháp luật Công ty Faros); Nguyễn Thanh Bình (sinh năm 1975, cựu thành viên Hội đồng quản trị kiêm Phó Tổng Giám đốc Tập đoàn FLC); Nguyễn Ngọc Tỉnh (sinh năm 1964, Chủ tịch Hội đồng thành viên, nguyên Tổng Giám đốc Công ty Trách nhiệm hữu hạn Kiểm toán và kế toán Hà Nội - CPA) cùng mức 6 năm tù.
Lê Văn Tuấn (sinh năm 1978, Kiểm toán viên Công ty CPA) 5 năm 6 tháng tù.
Nguyễn Tiến Dũng (sinh năm 1975, nguyên Tổng Giám đốc, đại diện pháp luật Công ty Cổ phần xây dựng và đầu tư Vĩnh Hà - sau đổi tên thành Công ty Cổ phần Xây dựng FLC Faros); Nguyễn Thiện Phú (sinh năm 1974, Kế toán tổng hợp Tập đoàn FLC; Phó Tổng Giám đốc Công ty Faros); Nguyễn Bình Phương (sinh năm 1973, cựu Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty Faros) cùng bị phạt 5 năm tù.
Trần Thị Hạnh (sinh năm 1977, Phó Tổng Giám đốc Công ty Trách nhiệm hữu hạn Kiểm toán TTP - trước là Công ty Trách nhiệm hữu hạn Kiểm toán ASC) 4 năm tù.
Trần Thế Anh (sinh năm 1978, Phó Tổng Giám đốc Tập đoàn FLC, nguyên Phó Tổng Giám đốc Công ty Faros); Lê Tân Sơn (sinh năm 1983, cựu Phó Chánh văn phòng, Thư ký Hội đồng quản trị Tập đoàn FLC); Đàm Mai Hương (sinh năm 1976, cựu Kế toán trưởng Công ty Faros); Lê Thành Vinh (sinh năm 1979, Luật sư, Giám đốc Công ty Luật trách nhiệm hữu hạn T&P, nguyên Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty Faros) cùng lĩnh 3 năm tù.
Đặng Thị Hồng (sinh năm 1991, nguyên Phó trưởng Ban Pháp chế, Tập đoàn FLC); Trương Văn Tài (sinh năm 1969, Đội trưởng đội xe thuộc Văn phòng Tập đoàn FLC); Phạm Thị Hải Ninh (sinh năm 1985, cựu Phó trưởng Ban Đầu tư, Tập đoàn FLC); Lê Văn Sắc (sinh năm 1949, Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty Cổ phần Đầu tư Địa ốc Alaska kiêm Giám đốc Công ty Trách nhiệm hữu hạn Một thành viên FLC Land); Trịnh Thị Út Xuân (sinh năm 1987, nhân viên Công ty Cổ phần thương mại và dịch vụ số FLC); Phạm Thị Thanh Hương (sinh năm 1984, Kế toán hành chính Công ty Trách nhiệm hữu hạn Đầu tư Sevin) cùng lĩnh 30 tháng tù nhưng cho hưởng án treo.
Nguyễn Minh Điềm (sinh năm 1991, nhân viên hành chính nhân sự Công ty BOS) 24 tháng tù nhưng cho hưởng án treo.
Nhóm 13 bị cáo bị kết án về tội “Thao túng thị trường chứng khoán” (theo quy định tại Điều 211, khoản 2, điểm b - Bộ luật Hình sự) gồm:
Nguyễn Quỳnh Anh (sinh năm 1980, Tổng Giám đốc Công ty Cổ phần chứng khoán BOS – Công ty BOS) và Chu Tiến Vượng (sinh năm 1976, cựu Phó Chủ tịch Thường trực Hội đồng quản trị Công ty BOS) cùng bị phạt 24 tháng tù.
Nguyễn Thị Thanh Phương (sinh năm 1986, Trưởng phòng Dịch vụ chứng khoán, Công ty BOS); Bùi Ngọc Tú (sinh năm 1993, Phó Trưởng phòng Dịch vụ chứng khoán, Công ty BOS); Nguyễn Thị Thu Thơm (sinh năm 1982, Phó Trưởng phòng Dịch vụ chứng khoán, Công ty BOS) cùng lĩnh 20 tháng tù.
Quách Thị Xuân Thu (sinh năm 1979, Kế toán trưởng Công ty BOS) và Trần Thị Lan (sinh năm 1984, Kế toán trưởng Công ty BOS) cùng bị phạt 16 tháng tù.
Trịnh Văn Nam (sinh năm 1991, nhân viên Công ty Cổ phần Hàng không Tre Việt); Trịnh Thị Thanh Huyền (sinh năm 1977, nhân viên Công ty Cổ phần Đầu tư kinh doanh phát triển Bất động sản FLC Homes); Nguyễn Thị Nga (sinh năm 1987, nhân viên Ban Kế toán, Tập đoàn FLC); Đỗ Thị Huyền Trang (sinh năm 1991, Phó Trưởng phòng Kế toán, Tập đoàn FLC); Hoàng Thị Huệ (sinh năm 1992, chuyên viên Công ty Cổ phần thương mại và dịch vụ số FLC); Nguyễn Quang Trung (sinh năm 1970, lái xe Bệnh viện Đa khoa Hà Thành) cùng lĩnh 15 tháng tù nhưng cho hưởng án treo.
Bốn bị cáo thuộc Sở Giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh (HOSE) gồm: Trần Đắc Sinh (sinh năm 1956, cựu Chủ tịch Hội đồng quản trị) 6 năm 6 tháng tù; Lê Hải Trà (sinh năm 1974, cựu Phó Tổng Giám đốc) 5 năm tù; Trầm Tuấn Vũ (sinh năm 1975, cựu Phó Tổng Giám đốc) 5 năm 6 tháng tù; Lê Thị Tuyết Hằng (sinh năm 1976, Giám đốc Phòng Giám sát giao dịch, nguyên Giám đốc Phòng Quản lý và Thẩm định niêm yết) bị phạt 3 năm tù nhưng cho hưởng án treo về cùng tội “Lợi dụng chức vụ, quyền hạn trong khi thi hành công vụ” theo quy định tại Điều 356, khoản 3 - Bộ luật Hình sự.
Ba bị cáo: Lê Công Điền (sinh năm 1971, Vụ trưởng Vụ Giám sát Công ty đại chúng, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước) bị phạt 36 tháng tù; Dương Văn Thanh (sinh năm 1967, Tổng Giám đốc Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam) 24 tháng tù nhưng cho hưởng án treo; Phạm Trung Minh (sinh năm 1978, Nguyên Trưởng phòng Đăng ký chứng khoán) bị phạt 18 tháng tù nhưng cho hưởng án treo về cùng tội “Cố ý công bố thông tin sai lệch hoặc che giấu thông tin trong hoạt động chứng khoán” theo quy định tại Điều 209, khoản 2, điểm c - Bộ luật Hình sự.