Tags:

Phạt ngân hàng

• 

  Goldman Sachs chịu phạt 3 triệu USD liên quan đến các lệnh bán khống cổ phiếu

  Cơ quan quản lý ngành tài chính Mỹ (FINRA) mới đây đã phạt ngân hàng Goldman Sachs Inc 3 triệu USD vì đã đánh dấu sai một số lệnh giao dịch bán chứng khoán của mình là “long” (bán cổ phiếu sẵn có) thay vì "short" (bán khống), và những vi phạm trong hoạt động báo cáo giao dịch.
• 

  EU xem xét mở rộng trừng phạt ngân hàng, tài phiệt Nga

  Tờ Wall Street Journal ngày 31/3 dẫn lời giới chức ngoại giao châu Âu cho biết EU đang cân nhắc áp dụng các biện pháp mới nhằm gây sức ép đối với kinh tế Nga, mở rộng trừng phạt nhằm vào các ngân hàng và gia đình các nhà tài phiệt người Nga.
• 

  Mỹ phạt Ngân hàng quốc gia Pakistan hơn 55 triệu USD

  Ngày 25/2, Ngân hàng quốc gia Pakistan (NBP) cho biết đã đạt được thỏa thuận với các cơ quan quản lý Mỹ về việc nộp khoản tiền phạt hơn 55 triệu USD cho chi nhánh của ngân hàng này ở New York. Động thái mới nhất khiến giá cổ phiếu của NBP sụt giảm mạnh.
• 

  Lệnh trừng phạt ngân hàng của phương Tây không gây thiệt hại lớn cho Nga

  Giới phân tích tài chính cho rằng các biện pháp trừng mới mà Mỹ, Liên minh châu Âu (EU) và Anh công bố ngày 22/2 sẽ không gây tổn thất lớn đối với Moskva.
• 

  Bộ Tư pháp Mỹ phạt ngân hàng lớn nhất Israel gần 900 triệu USD

  Bộ Tư pháp Mỹ ngày 1/5 cho biết ngân hàng lớn nhất Israel Hapoalim đã chấp nhận nộp phạt hơn 900 triệu USD trong 2 vụ sai phạm giúp các khách hàng Mỹ trốn thuế.
• 

  Singapore phạt ngân hàng UBS của Thụy Sĩ do lừa dối khách hàng

  Singapore đã phạt ngân hàng UBS hàng đầu của Thụy Sĩ 11,2 triệu SGD (8 triệu USD) sau khi điều tra phát hiện các chuyên gia tư vấn khách hàng của ngân hàng này đã lừa gạt khách hàng về giá trái phiếu và các sản phẩm tài chính khác.
• 

  Mỹ áp đặt trừng phạt ngân hàng Nga do hỗ trợ Chính phủ Venezuela

  Ngày 11/3, Bộ Tài chính Mỹ đã áp đặt các biện pháp trừng phạt đối với ngân hàng Evrofinance Mosnarbank, có trụ sở ở Nga và do Venezuela sở hữu một phần, với cáo buộc hỗ trợ chính phủ của Tổng thống Venezuela Nicolas Maduro và Tập đoàn dầu khí quốc gia Venezuela (PDVSA).
• 

  Mỹ phạt Ngân hàng Hoàng gia Scotland 500 triệu USD

  Ngày 6/3, giới chức Mỹ đã phạt Ngân hàng Hoàng gia Scotland (RBS) 500 triệu USD với cáo buộc có những "hành động gian dối" trong hoạt động mua bán các khoản đầu tư thế chấp thời kỳ trước cuộc khủng hoảng tài chính toàn cầu năm 2008.
• 

  Deutsche Bank bị phạt 70 triệu USD vì thao túng lãi suất

  Ủy ban Giao dịch hàng hóa Kỳ hạn của Mỹ (CFTC) mới đây tuyên bố phạt Ngân hàng Deutsche Bank của Đức 70 triệu USD vì một công ty con của ngân hàng này là Deutsche Bank Securities đã cố ý thao túng lãi suất tham chiếu USD ISDAFIX.
• 

  Mỹ phạt nặng HSBC 175 triệu USD tội quản lý lỏng lẻo

  Ngân hàng Dự trữ liên bang Mỹ (FED) đã phạt ngân hàng toàn cầu lớn nhất châu Âu HSBC 175 triệu USD vì lơi lỏng quản lý đối với nhân viên giao dịch ngoại hối, khiến họ trục lợi từ thông tin cá nhân của khách hàng và thông đồng với giao dịch viên của các ngân hàng cạnh tranh.
• 

  Nhật Bản trừng phạt ngân hàng Trung Quốc 'rửa tiền cho Triều Tiên'

  Chính phủ Nhật Bản đã ban hành lệnh trừng phạt đối với Ngân hàng Dandong (Trung Quốc) sau khi Mỹ vào ngày 29/6 tuyên bố ngân hàng này tiếp tay “rửa tiền” cho CHDCND Triều Tiên.
• 

  Bị Ukraine trừng phạt, ngân hàng Nga có thể mất hàng trăm triệu USD

  Lãnh đạo ngân hàng Nga VTB Andrei Kostin hôm 16/3 cho biết ngân hàng này có thể mất hàng trăm triệu USD vì các biện pháp trừng phạt của chính quyền Ukraine đối với các ngân hàng của Nga.
• 

  Trừng phạt ngân hàng Nga: Đòn đánh đầy rủi ro của Ukraine

  Kiev mới đây đã lên tiếng cảnh báo đối với ngân hàng lớn nhất của Nga ở Đông Âu, nhưng theo nhà phân tích tài chính Alexei Antonov, nếu Ukraine xử phạt Sberbank, nước này sẽ phải đối mặt với hàng loạt cú sốc lớn.
• 

  Mỹ phạt ngân hàng Trung Quốc 215 triệu USD

  Ngày 4/11, Sở Tài chính New York (DFS) đã phạt Ngân hàng Nông nghiệp Trung Quốc (ABC) 215 triệu USD vì vi phạm quy định pháp luật về chống rửa tiền và che giấu các giao dịch tài chính liên quan đến Nga và Trung Quốc.
• 

  Nga chỉ trích Mỹ trừng phạt ngân hàng tại Crimea

  Nga đã lên tiếng chỉ trích những biện pháp mới mà Mỹ áp đặt đối với ngân hàng lớn nhất trên bán đảo Crimea và một số nhân vật tại miền Đông Ukraine.
• 

  Mỹ phạt ngân hàng Đức 1 tỷ USD do làm ăn với Cuba

  Chính phủ Mỹ đã quyết định phạt ngân hàng Commerzbank (Đức) một khoản tiền lên tới 1 tỷ USD vì đã thực hiện các giao dịch với Cuba thông qua các chi nhánh ở Mỹ.
• 

  Ngân hàng Hoàng gia Scotland bị phạt 620 triệu USD

  Các nhà chức trách Anh và Mỹ vừa quyết định phạt Ngân hàng Hoàng gia Scotland (RBS) 390 triệu bảng vì dính líu đến vụ bê bối thao túng lãi suất liên ngân hàng London (Libor).
• 

  Mỹ phạt ngân hàng Standard Chartered tội rửa tiền

  Ngân hàng Standard Chartered (SCB) của Anh sẽ phải nộp phạt 327 triệu USD do các hoạt động giao dịch ngân hàng với Iran, Myanmar, Libya và Suddan, đồng nghĩa với việc vi phạm các lệnh trừng phạt của Mỹ đối với các nước này.
• 

  Trung Quốc thúc Mỹ bỏ trừng phạt Ngân hàng Côn Luân

  Ngày 1/8, Trung Quốc đã hối thúc Mỹ dỡ bỏ các biện pháp trừng phạt nhằm vào Ngân hàng Côn Luân (Bank of Kunlun) của nước này, và cho rằng hành động trên của phía Mỹ gây tổn hại cho quan hệ hai nước.

Xem tiếp