Bị cáo Hà Văn Thắm (bên phải), nguyên Chủ tịch HĐQT Oceanbank và bị cáo Nguyễn Xuân Sơn (bên trái), nguyên Tổng giám đốc Oceanbank tại phiên tòa. Ảnh: Văn Điệp/TTXVN |
Trước đó, Tòa án nhân dân thành phố Hà Nội tuyên bản án sơ thẩm vụ án Hà Văn Thắm cùng các bị cáo liên quan về các tội “Tham ô tài sản”, “Lạm dụng chức vụ, quyền hạn chiếm đoạt tài sản”, “Vi phạm quy định về cho vay trong hoạt động của các tổ chức tín dụng” và tội “Cố ý làm trái quy định Nhà nước về quản lý kinh tế gây hậu quả nghiêm trọng” liên quan đến vụ án tại Ngân hàng Ocean Bank.
Đưa quan điểm tại phiên tòa, đại diện Viện Kiểm sát tiếp tục khẳng định Tòa án cấp sơ thẩm áp dụng pháp luật để tuyên phạt các bị cáo với 4 tội danh trên trong vụ án tại OceanBank là có căn cứ pháp luật, không oan sai.
Tại phiên phúc thẩm, các bị cáo đều cho rằng trong hoàn cảnh những năm 2008 - 2011, bức tranh kinh tế Việt Nam có nhiều khó khăn. Trong hoàn cảnh đó, các ngân hàng nói chung, OceanBank nói riêng đã tìm nhiều cách, nhiều nguồn lực để huy động vốn nên đã áp dụng chính sách chi lãi ngoài.
Theo đại diện Viện Kiểm sát, trong thời điểm các bị cáo thực hiện hành vi phạm tội thì có 2 văn bản pháp luật đáng chú ý là Thông tư số 02/2011/TT-NHNN của Ngân hàng Nhà nước về quy định mức lãi suất huy động vốn tối đa bằng đồng Việt Nam và Chỉ thị 02/2011/CT-NHNN về việc chấn chỉnh việc thực hiện quy định về mức lãi suất huy động bằng đồng Việt Nam và bằng đô la Mỹ của các tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài.
Theo đại diện Viện Kiểm sát, từ những quy định trong 2 văn bản pháp luật trên đã có đủ căn cứ quy kết việc chi lãi ngoài là vi phạm nghiêm trọng các quy định về quản lý kinh tế trong các hoạt động tín dụng của ngân hàng. Việc chi lãi ngoài vượt trần lãi suất, thu phí của người vay là vi phạm pháp luật.
Căn cứ việc chi tiền ngoài lãi suất cho thấy việc Viện Kiểm sát truy tố, quy kết tội “Cố ý làm trái quy định Nhà nước về quản lý kinh tế gây hậu quả nghiêm trọng” là đúng quy định pháp luật.
Về tội danh này, tại phiên tòa, một số bị cáo nhận tội, còn một số bị cáo chỉ cho rằng "cảm nhận là có sai nhưng không phạm luật". Viện Kiểm sát cho rằng mặc dù phần lớn các bị cáo là người làm công ăn lương, phải chấp hành chỉ đạo của Tổng Giám đốc, Hội đồng Quản trị ngân hàng, nhưng quy định của pháp luật, quy định về quản lý ngân hàng thì các bị cáo phải nhận thức được đúng và sai.
Quang cảnh phiên tòa. Ảnh: Văn Điệp/TTXVN |
Trong quá trình điều tra, các bị cáo đều khai đã tiếp cận được nội dung Thông tư 02, Chỉ thị 02 nhưng các bị cáo vẫn thực hiện thủ tục chi ngoài lãi suất trong một thời gian dài, chỉ đến khi bị thanh tra, kiểm tra, bị yêu cầu dừng mới thôi.
Tại phiên tòa, một số bị cáo cho rằng việc chi lãi suất ngoài sai thì chỉ bị xử lý hành chính, tuy nhiên Viện Kiểm sát nhận định hành vi của các bị cáo đã gây hậu quả nghiêm trọng nên bị khởi tố, điều tra, xét xử theo tội “Cố ý làm trái quy định Nhà nước về quản lý kinh tế gây hậu quả nghiêm trọng” là đúng căn cứ pháp luật, không oan.
Theo đại diện Viện Kiểm sát, các bị cáo chia thành các nhóm: Nhóm Tổng Giám đốc, Chủ tịch Hội đồng quản trị; nhóm Phó Giám đốc, Giám đốc các Khối tại Hội sở; nhóm Giám đốc các chi nhánh. Việc xử lý hình sự các bị cáo căn cứ vào hậu quả của hành vi, hậu quả lớn hơn thì hình phạt cao hơn, chứ không chỉ nhìn vào vị trí công tác của các bị cáo.
Các cơ quan tố tụng đã phân tích và chỉ đưa ra truy tố, xét xử những người gây hậu quả trên 1 tỷ đồng, còn những người có hành vi vi phạm tương tự nhưng gây hậu quả dưới 1 tỷ đồng thì không đưa ra truy tố xét xử, đây là tính nhân đạo của pháp luật.
Trong các bị cáo bị xét xử thì có 4 bị cáo bị xét xử về tội “Lạm dụng chức vụ, quyền hạn chiếm đoạt tài sản” gồm: Hà Văn Thắm, Nguyễn Xuân Sơn, Nguyễn Minh Thu (nguyên Tổng Giám đốc OceanBank), Nguyễn Văn Hoàn (nguyên Phó Tổng Giám đốc OceanBank). Theo Viện Kiểm sát, tội danh này xuất phát từ hành vi cố ý làm trái quy định của Nhà nước liên quan đến việc chi lãi ngoài.
Bên cạnh đó, đại diện Viện Kiểm sát đưa quan điểm, truy tố bị cáo Nguyễn Xuân Sơn về tội “Lạm dụng chức vụ, quyền hạn chiếm đoạt tài sản” và "Tham ô tài sản" là hoàn toàn chính xác bởi số tiền bị cáo Sơn chiếm đoạt có 20% tài sản của Nhà nước trong số vốn góp của PVN tại ngân hàng OceanBank.
Theo đó, Viện Kiểm sát khẳng định bị cáo Nguyễn Xuân Sơn là người đại diện phần vốn góp của PVN tại Ngân hàng OceanBank nên truy tố tội "Tham ô tài sản" là hoàn toàn chính xác. Các bị cáo còn lại đóng vai trò đồng phạm giúp sức.
Đối đáp về quan điểm của Viện Kiểm sát, Luật sư Nguyễn Minh Tâm là người bào chữa riêng cho phần tội "Tham ô tài sản" của bị cáo Nguyễn Xuân Sơn tiếp tục nhấn mạnh lại các quan điểm, luận cứ của Luật sư đã nêu ra tại những phiên trước và đề nghị Viện Kiểm sát, Hội đồng xét xử xem xét.